Голова Правління: Чечіль Євген Миколайович
Члени Правління:

• заступник Голови Правління Рафалович Борис Миколайович
• заступник Голови Правління Сименюк Сергій Юрійович
• Фінансовий директор Колесник Василь Сергійович
• Директор департаменту інформаційних технологій Балла Ігор Васильович

Постійно діюча Служба внутрішнього аудиту (далі – СВА) в Банку створена згідно Закону України «Про банки і банківську діяльність» та у відповідності до вимог Національного банку України.

СВА здійснює свою діяльність відповідно до Міжнародних стандартів професійної практики внутрішнього аудиту, якими є документи (вимоги), прийняті Радою з міжнародних стандартів внутрішнього аудиту (International Internal Audit Standards Board - IIASB) та схвалені Наглядовою радою професійної практики (International Professional Practices framework oversight council - IPPFOC).

СВА підпорядковується безпосередньо Наглядовій раді Банку та діє на підставі Положення, затвердженого Наглядовою радою Банку. Керівник підрозділу внутрішнього аудиту підпорядковується та звітує перед Наглядовою радою банку.

За результатами зовнішнього незалежного оцінювання якості внутрішнього аудиту, проведеного в грудні 2019 р. зовнішнім аудитором – ТОВ «Аудиторська фірма «Бондаренко та партнери», діяльність Служби внутрішнього аудиту Банку загалом відповідає вимогам Міжнародних стандартів професійної практики внутрішнього аудиту.

СВА здійснює такі основні функції:

1) оцінює ефективність організації корпоративного управління в банку, системи внутрішнього контролю, у тому числі системи управління ризиками, та їх відповідність розміру банку, складності, обсягам, видам, характеру здійснюваних банком операцій, організаційній структурі та профілю ризику банку з урахуванням особливостей діяльності банку та діяльності банківської групи, до складу якої входить банк;

2) перевіряє процеси управління банком, у тому числі щодо оцінки достатності капіталу та достатності ліквідності;

3) перевіряє дотримання керівниками та працівниками банку вимог законодавства і внутрішніх положень банку, відповідність кваліфікаційним вимогам та виконання професійних обов'язків працівниками банку;

4) оцінює інформаційно-технічне забезпечення управління та проведення операцій;

5) перевіряє правильність ведення і достовірність бухгалтерського обліку та фінансової звітності;

6) перевіряє фінансово-господарську діяльність банку;

7) виявляє та перевіряє випадки перевищення повноважень посадовими особами банку і виникнення конфлікту інтересів у банку;

8) перевіряє достовірність та вчасність надання інформації органам державної влади та управління, які в межах компетенції здійснюють нагляд за діяльністю банку.

СВА проводить оцінку видів діяльності банку, виконання яких забезпечується шляхом залучення юридичних та фізичних осіб на договірній основі (аутсорсинг).

СВА за результатами проведених перевірок готує та подає Наглядовій раді банку звіти і пропозиції щодо усунення виявлених порушень.

Положення про службу внутрішнього аудиту АТ "БАНК "УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ"

 У АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» та Банківській Групі функціонує комплексна, адекватна й ефективна система внутрішнього контролю, яка впроваджена за всіма напрямами діяльності Банку та Банківської групи на всіх організаційних рівнях, в тому числі впроваджена система комплаєнс-контролю, яка забезпечує контроль за дотриманням Банком та учасниками Банківської групи законодавства України, в т.ч. законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, ринкових стандартів, внутрішніх процедур.

• Кодекс корпоративної етики Банку
• Кодекс корпоративної етики Банківської Групи
• Положення про СВК Банківської Групи
• Політика внутрішнього контролю
• Політика запобігання конфліктам інтересів та управління ризиком конфлікту інтересів
• Політика запобігання конфліктам інтересів Банківської Групи
• Політика щодо протидії та запобігання корупції у Банку та Банківскій Групі
• Політика сталого розвитку

У АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» та Банківській Групі створена система управління ризиками, яка визначає порядок дій, спрямованих на здійснення систематичного процесу виявлення, вимірювання, моніторингу, контролю, звітування та пом'якшення всіх видів ризиків на всіх організаційних рівнях.

З метою забезпечення ефективної організаційної та інформаційної підтримки органів управління банку, його учасників та інших зацікавлених осіб, в Банку впроваджено посаду Корпоративного секретаря та створено підрозділ Служби корпоративного секретаря.

Служба корпоративного секретаря АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» є самостійним структурним підрозділом Банку, який створюється і ліквідується за рішенням Наглядової ради Банку відповідно до затвердженої організаційної структури Банку.

Корпоративний секретар є посадовою особою АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ», яка відповідає за ефективну поточну взаємодію Банку з акціонерами, іншими інвесторами, координацію дій товариства по захисту прав та інтересів акціонерів, підтримку ефективної роботи ради директорів або наглядової ради, а також виконує інші функції, визначені законом «Про акціонерні товариства», «Вимогами до корпоративного секретаря акціонерного товариства», які затверджені Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Корпоративний секретар підпорядковується Наглядовій раді.

Вимоги до кандидатури Корпоративного секретаря, повноваження, права, обов'язки і відповідальність Корпоративного секретаря, порядок його взаємодії з органами управління та структурними підрозділами Банку визначаються «Положенням про службу Корпоративного секретаря АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ».

Рішенням Наглядової ради Банку від 06.05.2025 року №32 призначено Корпоративним секретарем Банку Бзенка Сергія Олександровича.

Контактна інформація:

E-mail:  [email protected]

роб.телефон: 205-37-26, 364-35-59