Шановні клієнти!
АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» (далі – Банк) зареєстрований на сайті IRS США як фінансовий інститут за реєстраційним номером (GIIN): BP1DTB.99999.SL.804

та вживає всіх заходів для дотримання вимог FATCA.

Для цілей виконання вимог Угоди FATCA банки звітують про фінансові рахунки своїх клієнтів, що належать:

• Фізичним особам – нерезидентам (громадянам/резидентам США);
• Юридичним особам-нерезидентам (зареєстрованим у США);
• Юридичним особам-резидентам, кінцевими бенефіціарними власниками (контролерами) яких є фізичні особи-нерезиденти (громадяни/резиденти США).

На виконання зазначених умов та з метою визначення (підтвердження) Клієнтами Банку власного статусу податкового резидентства США та/або статусу податкового резидентства США своїх кінцевих бенефіціарних власників (контролерів), прохання заповнити та надати до Банку, окремо за кожен рік за період з 2014 по 2020 (включно).
Форми щодо підтвердження FATCA-статусу: Form W-9.

Додаткову інформацію Ви можете отримати в обслуговуючому Вас відділенні.

До уваги! Про зміну свого податкового статусу Клієнти Банку зобов’язані повідомити Банк протягом 10 робочих днів, та у разі набуття статусу податкового резидента США надавати до Банку заповнену форму W-9.

• Iдентифікацію* та верифікацію** клієнта (його представника);
• встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності, у тому числі отримання структури власності з метою її розуміння, та даних, що дають змогу встановити кінцевого бенефіціарного власника, та вжиття заходів з верифікації його особи (за наявності);
• встановлення (розуміння) мети та характеру майбутніх ділових відносин або проведення фінансової операції;
• проведення на постійній основі моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнта, що здійснюються у процесі таких відносин, щодо відповідності таких фінансових операцій наявній у суб'єкта первинного фінансового моніторингу інформації про клієнта, його діяльність та ризик (у тому числі, в разі необхідності, про джерело коштів, пов'язаних з фінансовими операціями);
• забезпечення актуальності отриманих та існуючих документів, даних та інформації про клієнта.

Ідентифікація та верифікація клієнта здійснюються до встановлення ділових відносин, вчинення правочинів, проведення фінансової операції, відкриття рахунка.

Актуалізацію*** даних про клієнта Банк зобов’язаний здійснювати в процесі обслуговування клієнта. Частота уточнення інформації залежить від виду діяльності та типу фінансових операцій, які здійснюються клієнтом, і проводиться Банком на періодичній основі. Крім того, обов'язкова актуалізація даних щодо ідентифікації проводиться у разі:

• зміни кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) [контролера(ів)] клієнта – юридичної особи або виявлення банком розбіжностей щодо відомостей про кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) [контролера(ів)];
• зміни місцезнаходження клієнта – юридичної особи, фізичної особи–підприємця;
• унесення змін до установчих документів;
• закінчення строку (припинення) дії, втрати чинності чи визнання недійсними поданих документів (в тому числі у випадку вклеювання нової фотокартки в паспорт клієнта при досягненні 25- або 45-річного віку або закінчення строку дії ID-картки);

Також, обов’язково необхідно повідомити Банк про:

• зміну осіб, які мають право розпоряджатися рахунками, та зміну їх ідентифікаційних даних;
• зміну місця проживання або місця перебування чи місця тимчасового перебування в Україні клієнта – фізичної особи (представника клієнта);
• набуття або втрату клієнтом (представником клієнта) статусу політично значущої особи, особи близької до або пов’язаної із політично значущою особою.

У зв’язку з цим, в разі наявності вищезазначених підстав або повідомлення Банку щодо необхідності актуалізації інформації щодо ідентифікації, просимо Вас знайти можливість та надати до Банку заповнений Опитувальний лист та відповідні підтверджуючі документи (паспорт, РНОКППФО тощо).

	Опитувальник клієнта - фізичної особиклієнта - фізичної особи
	Опитувальник клієнта – фізичної особи – підприємця
	Опитувальник клієнта – юридичної особи-резидента
	Опитувальник клієнта – юридичної особи-нерезидента
	Опитувальник клієнта – представництва юридичної особи – нерезидента
	Інформація для заповнення Анкети-опитувальника Банку

В разі не отримання Банком заповненого Опитувального листа та/або відповідних підтверджуючих документів від клієнта, що буде свідчити про нездійснення ідентифікації або актуалізації інформації про клієнта, Банк буде змушений, згідно вимог ст. 15 Закону про ПВК/ФТ, призупинити проведення подальших фінансових операцій за рахунками клієнта в т.ч. відмовитися від підтримання ділових відносин (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин).

Сподіваємося на Ваше розуміння та просимо вибачення за можливі незручності.

У разі виникнення будь-яких питань, будь-ласка, звертайтесь до контакт - центру АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» 0 (800) 210 804 (безкоштовно зі стаціонарних та мобільних телефонів по території України) та +38 (044) 205 33 76 (із-за кордону) або до обслуговуючого відділення Банку.

*Ідентифікація – заходи, що вживаються банком для встановлення особи шляхом отримання її ідентифікаційних даних;

**Верифікація - заходи, що вживаються Банком з метою перевірки (підтвердження) належності відповідній особі отриманих Банком ідентифікаційних даних та/або з метою підтвердження даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників чи їх відсутність;

***Актуалізація інформації про клієнта – актуалізація даних щодо клієнта, в тому числі ідентифікаційних даних, шляхом отримання документального підтвердження наявності (відсутності) змін у них.

Форма W-9 - «Запрос на идентификационный номер налогоплательщика и соответствующее свидетельство» (W-9 – Request for Taxpayer Identification Number and Certification). 

Форму W-9 нужно заполнять налоговым резидентам США.

Форма W-9 должна быть заполнена корректно и без исправлений. Если при заполнении формы W-9 Вы допустили ошибку, пожалуйста, распечатайте и заполните новую форму W-9. 

При заполнении формы W-9 использование корректора не допускается. 

Форма W-9 должна быть заполнена на английском языке. 

Для того, чтобы правильно заполнить W-9 форму, вам необходимо: 

В строке 

1.Name (as shown on your income tax return) указать ваши полные наименование (для юр. лиц) / фамилию, имя и отчество (для физ. лиц), указанные в вашей налоговой декларации по налогу на доходы физических лиц для подачи в налоговую службу США.

Если Вы сменили фамилию и не проинформировали Управление социального обеспечения США об изменении имени, введите имя и фамилию, указанные на Вашей карточке социального обеспечения, и свою новую фамилию.

2. Business name/disregarded entity name, if different from above - Укажите фирменное наименование / наименование «не являющегося юридическим лицом», в случае если данное наименование отличается от указанного в Графе 1.
3. Check appropriate box for federal tax classification - в данной графе должно быть заполнено только одно поле. Если Вы физическое лицо, то поставьте галочку напротив Individual/sole
4. Exemptions (codes apply only to certain entities, not individuals; see instructions on page 3):

освобождения (если применимо). Укажите код получателя платежа, обладающего льготами (при наличии) (‘Exempt payee code (if any)’) и код освобождения от отчетности по FATCA (при наличии) (‘Exemption from FATCA reporting code (if any)’). 

Примечание: в случае возникновения вопросов, касающихся вышеуказанных кодов, обратитесь к консультанту по налогообложению в США.

5. Address (number, street, and apt. or suite no.) - указать адрес (номер дома, улица, номер квартиры).

Например:

1125 Princeton ave, apt 27. 

6. City, state, and ZIP code - город, штат, почтовый индекс.

Например: 

New York, NY 11256. 

7. List account number(s) here (optional) – список номеров счетов (необязательно). Не указывайте все номера счетов, т.к. это может ограничить форму данными счетами и возможно вам придется предоставить другую форму для других ваших счетов.

Часть 1. Идентификационный номер налогоплательщика (Taxpayer Identification Number (TIN)). 

Заполните соответствующие поля как указано ниже: 

Social security number – для физических лиц/индивидуальных предпринимателей это ваш номер социального страхования (SSN). Для иностранцев-резидентов, если у Вас нет SSN или Вы не имеете права           на           его получение,       необходимо     в             это         поле     ввести ITIN        (индивидуальный идентификационный номер налогоплательщика)

 или 

Employer identification number – для юридических лиц это идентификационный номер работодателя (EIN). 

 Примечание: действующий Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) США всегда будет состоять из 9 цифр. 

 Идентификационный номер налогоплательщика TIN не должен: 

• содержать что-либо кроме цифр.
• содержать больше или меньше 9 цифр.
• состоять из 9 одинаковых цифр, или
• состоять из 9 последовательных цифр (по возрастанию или убыванию).

Если Вы не имеете номера TIN и Вы намерены подать заявку на его получение или Вы уже подали заявку на получение номера TIN, пожалуйста, укажите «Applied for» в графе «Social Security Number» или «Employer Identification Number». У Вас будет 60 дней для предоставления вашего номера TIN в Банк.

Часть 2: Заверение (Certification). 

Sign Here

Signature of U.S. person - подпись налогового резидента США, заполняющего анкету.

 Date дата подписания анкеты (месяц-день-год) 

Пожалуйста, подпишите данную форму и поставьте дату. Если Вы подписываете данную форму от имени юридического лица, вы должны подтвердить, что Вы уполномочены на право подписи от имени юридического лица.

Примечание. Данная форма не может быть подписана по доверенности, за исключением тех случаев, когда в доверенности специально указано, что поверенный вправе подписывать налоговые документы или налоговые формы (и копия доверенности предоставлена) или альтернативный вариант – если предоставлена налоговая форма IRS 2848.

АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» не вправе оказывать консультационные услуги по вопросам налогообложения  США и не несет ответственность за корректность заполнения данной формы.

В случае возникновения вопросов по заполнению данной формы, пожалуйста, обратитесь к консультанту по налогообложению в США (irs.gov).