Шановні клієнти!
АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» (далі – Банк) зареєстрований на сайті IRS США як фінансовий інститут за реєстраційним номером (GIIN): BP1DTB.99999.SL.804

та вживає всіх заходів для дотримання вимог FATCA.

Для цілей виконання вимог Угоди FATCA банки звітують про фінансові рахунки своїх клієнтів, що належать:

• Фізичним особам – нерезидентам (громадянам/резидентам США);
• Юридичним особам-нерезидентам (зареєстрованим у США);
• Юридичним особам-резидентам, кінцевими бенефіціарними власниками (контролерами) яких є фізичні особи-нерезиденти (громадяни/резиденти США).

На виконання зазначених умов та з метою визначення (підтвердження) Клієнтами Банку власного статусу податкового резидентства США та/або статусу податкового резидентства США своїх кінцевих бенефіціарних власників (контролерів), прохання заповнити та надати до Банку, окремо за кожен рік за період з 2014 по 2020 (включно).
Форми щодо підтвердження FATCA-статусу: Form W-9.

Додаткову інформацію Ви можете отримати в обслуговуючому Вас відділенні.

До уваги! Про зміну свого податкового статусу Клієнти Банку зобов’язані повідомити Банк протягом 10 робочих днів, та у разі набуття статусу податкового резидента США надавати до Банку заповнену форму W-9.

• Iдентифікацію* та верифікацію** клієнта (його представника);
• встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності, у тому числі отримання структури власності з метою її розуміння, та даних, що дають змогу встановити кінцевого бенефіціарного власника, та вжиття заходів з верифікації його особи (за наявності);
• встановлення (розуміння) мети та характеру майбутніх ділових відносин або проведення фінансової операції;
• проведення на постійній основі моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнта, що здійснюються у процесі таких відносин, щодо відповідності таких фінансових операцій наявній у суб'єкта первинного фінансового моніторингу інформації про клієнта, його діяльність та ризик (у тому числі, в разі необхідності, про джерело коштів, пов'язаних з фінансовими операціями);
• забезпечення актуальності отриманих та існуючих документів, даних та інформації про клієнта.

Ідентифікація та верифікація клієнта здійснюються до встановлення ділових відносин, вчинення правочинів, проведення фінансової операції, відкриття рахунка.

Актуалізацію*** даних про клієнта Банк зобов’язаний здійснювати в процесі обслуговування клієнта. Частота уточнення інформації залежить від виду діяльності та типу фінансових операцій, які здійснюються клієнтом, і проводиться Банком на періодичній основі. Крім того, обов'язкова актуалізація даних щодо ідентифікації проводиться у разі:

• зміни кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) [контролера(ів)] клієнта – юридичної особи або виявлення банком розбіжностей щодо відомостей про кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) [контролера(ів)];
• зміни місцезнаходження клієнта – юридичної особи, фізичної особи–підприємця;
• унесення змін до установчих документів;
• закінчення строку (припинення) дії, втрати чинності чи визнання недійсними поданих документів (в тому числі у випадку вклеювання нової фотокартки в паспорт клієнта при досягненні 25- або 45-річного віку або закінчення строку дії ID-картки);

Також, обов’язково необхідно повідомити Банк про:

• зміну осіб, які мають право розпоряджатися рахунками, та зміну їх ідентифікаційних даних;
• зміну місця проживання або місця перебування чи місця тимчасового перебування в Україні клієнта – фізичної особи (представника клієнта);
• набуття або втрату клієнтом (представником клієнта) статусу політично значущої особи, особи близької до або пов’язаної із політично значущою особою.

У зв’язку з цим, в разі наявності вищезазначених підстав або повідомлення Банку щодо необхідності актуалізації інформації щодо ідентифікації, просимо Вас знайти можливість та надати до Банку заповнений Опитувальний лист та відповідні підтверджуючі документи (паспорт, РНОКППФО тощо).

	Опитувальник клієнта - фізичної особиклієнта - фізичної особи
	Опитувальник клієнта – фізичної особи – підприємця
	Опитувальник клієнта – юридичної особи-резидента
	Опитувальник клієнта – юридичної особи-нерезидента
	Опитувальник клієнта – представництва юридичної особи – нерезидента
	Інформація для заповнення Анкети-опитувальника Банку

В разі не отримання Банком заповненого Опитувального листа та/або відповідних підтверджуючих документів від клієнта, що буде свідчити про нездійснення ідентифікації або актуалізації інформації про клієнта, Банк буде змушений, згідно вимог ст. 15 Закону про ПВК/ФТ, призупинити проведення подальших фінансових операцій за рахунками клієнта в т.ч. відмовитися від підтримання ділових відносин (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин).

Сподіваємося на Ваше розуміння та просимо вибачення за можливі незручності.

У разі виникнення будь-яких питань, будь-ласка, звертайтесь до контакт - центру АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» 0 (800) 210 804 (безкоштовно зі стаціонарних та мобільних телефонів по території України) та +38 (044) 205 33 76 (із-за кордону) або до обслуговуючого відділення Банку.

*Ідентифікація – заходи, що вживаються банком для встановлення особи шляхом отримання її ідентифікаційних даних;

**Верифікація - заходи, що вживаються Банком з метою перевірки (підтвердження) належності відповідній особі отриманих Банком ідентифікаційних даних та/або з метою підтвердження даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників чи їх відсутність;

***Актуалізація інформації про клієнта – актуалізація даних щодо клієнта, в тому числі ідентифікаційних даних, шляхом отримання документального підтвердження наявності (відсутності) змін у них.

• Форма W-9 - "Запит на ідентифікаційний номер платника податків та відповідне свідоцтво" (W-9 - Request for Taxpayer Identification Number and Certification).
• Форму W-9 слід заповнювати податковим резидентам США.
• Форма W-9 має бути заповнена коректно та без виправлень. Якщо при заповненні форми W-9 Ви припустилися помилки, будь ласка, роздрукуйте та заповніть нову форму W-9. При заповненні форми W-9 використання коректора не допускається.
• Форма W-9 має бути заповнена англійською мовою.

 Для того, щоб правильно заповнити W-9 форму, вам необхідно:

У рядку

1.Name (as shown on your income tax return) вказати ваші повні найменування (для юр. осіб) / прізвище, ім'я та по батькові (для фіз. осіб), зазначені у вашій податковій декларації з податку на доходи фізичних осіб для подання до податкової служби США.

Якщо Ви змінили прізвище та не поінформували Управління соціального забезпечення США про зміну імені, введіть ім'я та прізвище, вказані на Вашій картці соціального забезпечення, та своє нове прізвище.

2. Business name/disregarded entity name, if different from above - Вкажіть фірмове найменування/найменування «не є юридичною особою», якщо це найменування відрізняється від зазначеного в Графі 1.
3. Check appropriate box for federal tax classification - у цій графі має бути заповнене лише одне поле. Якщо Ви фізична особа, то поставте галочку навпроти Individual/sole
4. Exemptions (codes apply only to certain entities, no individuals; see instructions on page 3):
звільнення (якщо можна застосувати). Вкажіть код одержувача платежу, який має пільги (за наявності) (“Exempt payee code (if any)”) та код звільнення від звітності за FATCA (за наявності) (“Exemption from FATCA reporting code (if any)”).

Примітка: у разі виникнення запитань щодо вищезазначених кодів зверніться до консультанта з оподаткування в США.

5. Address (number, street, and apt. or suite no.) - вказати адресу (номер будинку, вулиця, номер квартири).
Наприклад:

1125 Princeton ave, apt 27.

6. City, state, and ZIP code – місто, штат, поштовий індекс.
Наприклад:

 New York, NY 11256. 

7. List account number(s) here (optional) – список номерів рахунків (необов'язково). Не вказуйте номери рахунків, так як це може обмежити форму цими рахунками і можливо вам доведеться надати іншу форму для інших ваших рахунків.

Частина 1. Ідентифікаційний номер платника податків (Taxpayer Identification Number (TIN)).

Заповніть відповідні поля, як зазначено нижче:

Social security number – для фізичних осіб/індивідуальних підприємців це номер соціального страхування (SSN). Для іноземців-резидентів, якщо у Вас немає SSN або Ви не маєте права на його поле ввести TIN (індивідуальний ідентифікаційний номер платника податків)

або

Employer identification number – для юридичних осіб це ідентифікаційний номер роботодавця (EIN).

Примітка: Ідентифікаційний номер платника податків (TIN) США, що діє, завжди складатиметься з 9 цифр.

Ідентифікаційний номер платника податків TIN не повинен:

містити щось крім цифр.
містити більше чи менше 9 цифр.
складатися з 9 однакових цифр, або
складатися з 9 послідовних цифр (за зростанням або зменшенням).
Якщо Ви не маєте номера TIN і Ви маєте намір подати заявку на його отримання або Ви вже подали заявку на отримання номера TIN, будь ласка, вкажіть Applied for у графі Social Security Number або Employer Identification Number. Ви матимете 60 днів для надання вашого номера TIN у Банк.

Частина 2: Засвідчення (Certification).

Sign Here

Signature of U.S. person – підпис податкового резидента США, що заповнює анкету.

Date підписання анкети (місяць-день-рік)

Будь ласка, підпишіть цю форму та поставте дату. Якщо ви підписуєте цю форму від імені юридичної особи, ви повинні підтвердити, що ви уповноважені на право підпису від імені юридичної особи.

Примітка. Ця форма не може бути підписана за довіреністю, за винятком тих випадків, коли в довіреності спеціально зазначено, що повірений має право підписувати податкові документи або податкові форми (і копію довіреності надано) або альтернативний варіант – якщо надано податкову форму IRS 2848.

АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» не має права надавати консультаційні послуги з питань оподаткування США та не несе відповідальності за коректність заповнення цієї форми.

У разі виникнення запитань щодо заповнення цієї форми, будь ласка, зверніться до консультанта з оподаткування в США (irs.gov).